在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。
2、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。【多选题】
A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B.防范公司与客户之间的利益冲突
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突（B正确），切实履行反洗钱义务（C正确），防止出现损害客户合法权益的行为（D正确）。
3、质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下（）情形。【多选题】
A.质押券中的债券到期
B.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限
C.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行
D.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：（1）证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；（2）证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；（3）证券公司进入风险处置或破产程序的；（4）客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；（5）质押券中的债券到期的。
4、（）应当建立融资融券信息共享机制。【多选题】
A.证券登记结算机构
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证券金融公司
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。
5、证券经纪业务营销活动主要包括客户发现和客户招揽两个方面。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券经纪业务营销活动主要包括客户招揽和客户服务两个方面。
6、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。【多选题】
A.净资本
B.净资本与负债的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本（A项正确），净资本与负债的比例（B项正确），净资本与净资产的比例（C项正确），净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例（D项正确），负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。
7、融券专用证券账户不得用于证券买卖。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:融券专用证券账户：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
8、《证券公司风险处置条例》是为控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，依法制定的行政法规。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券公司风险处置条例》是为控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，依法制定的行政法规。
9、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.财政部
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确：财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。
10、协会对完成备案的备案机构场外证券业务在（）予以公布。【单选题】
A.备案机构官网
B.证券交易所
C.备案机构营业现场
D.协会网站
正确答案:D
答案解析:选项D正确：协会对完成备案的备案机构场外证券业务在协会网站予以公布。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
