在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、金融市场是以无形资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。金融市场参与者不仅在有形的固定场所进行金融资产交易，还通过各种通信手段进行联系，形成庞大的无形金融市场网络。现代金融市场往往是无形的市场。
2、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。【单选题】
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部
正确答案:A
答案解析:选项A正确：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
3、公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，并自主选择发行时点。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《公司债券发行与交易管理办法》第二十五条规定，公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，并自主选择发行时点。
4、QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点（）。【多选题】
A.合格境内机构投资者的资格认定较为严格
B.许可投资的证券品种和比例存在一定限制
C.投资范围和投资额度有严格限制，体现渐进式原则
D.进出境资金受到监控
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点：（1）合格境内机构投资者的资格认定较为严格；（2）许可投资的证券品种和比例存在一定限制；（3）进出境资金受到监控。
5、国别风险是指由于某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件，导致该国家或地区债务人没有能力或者拒绝履行证券公司债务，或使证券公司在该国家或地区的商业存在遭受损失，或使证券公司遭受其他损失的风险。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:国别风险是指由于某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件，导致该国家或地区债务人没有能力或者拒绝履行证券公司债务，或使证券公司在该国家或地区的商业存在遭受损失，或使证券公司遭受其他损失的风险。
6、会员大会作为证券交易所的最高权力机构，行使的职权有（）。【多选题】
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事、会员监事
C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告
D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：会员大会作为证券交易所的最高权力机构，行使下列职权：（1）制定和修改证券交易所章程；（2）选举和罢免会员理事、会员监事；（3）审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告；（4）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；（5）法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。
7、证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。【不定项】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国人民银行
正确答案:A
答案解析:证券公司经营承销与保荐业务，应当经中国证监会核准。
8、根据《证券监管目标和原则》，证券监管的三个目标：一是保护投资者利益；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低非系统性风险。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者利益；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。注意不是非系统风险。
9、内部审计是第三道风险防线。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:内部审计是第三道风险防线。
10、债券信用评级结果发布的内容一般包括（）等。【多选题】
A.评级对象（发行人）名称
B.风险等级
C.信用等级
D.简要描述及主要支持数据
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：信用评级结果发布的内容一般包括评级对象（发行人）名称、信用等级、简要描述及主要支持数据。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
