2021证券从业资格《法律法规》考点：监管措施小编为大家整理好了，大家要记得学习，11月证券从业资格考试临近，现在备考正在进行中，希望各位报考的考生们认真备考复习，争取能够在考试中考取一个满意的成绩。
证券从业考试知识点。证券从业资格《证券市场基本法律法规》监管措施
1、风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
2、风险控制指标不符合规定标准的监管措施
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：
(1)停止批准新业务;
(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;
(3)限制分配红利;
(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：
(1)限制业务活动;
(2)责令暂停部分业务;
(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;
(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;
(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
(1)责令停业整顿;
(2)指定其他机构托管、接管;
(3)撤销经营证券业务许可;
证券从业资格考试考点为大家整理好了，快来练习吧， 证券从业资格考试备考过程中，各位考生要克服各种问题，要学会从过去的错误学习教训，而非依赖过去的成功，从而使得自己的每一次学习都有收获。希望大家能够在这一次的考试中顺利取得证书。
