学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。【多选题】
A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B.证券公司的控股股东
C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D.证券公司的董事
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（A正确）（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（B正确）（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（D正确）（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（C正确）（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
2、证券公司经理层的流动性风险管理职责包括（）。【多选题】
A.确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工
B.确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作
C.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施
D.建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
3、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。
4、评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好和其他信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下几个方面：（1）财务状况，具体包含收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等；（2）投资知识，包括金融相关学历情况、工作经历以及相关资格证书等；（3）投资经验，包括投资金融产品情况、交易频率以及投资时间等；（4）投资目标，包括拟投资期限、投资品种、期望收益等；（5）风险偏好，包括可承受的投资损失以及投资回报的用途等；（6）其他信息，包括投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。
5、下列关于证券公司合规部门、业务部门和分支机构的合规管理人员配备，说法错误的是（ ）。【单选题】
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员
B.证券公司合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
正确答案:B
答案解析:B项，证券公司合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。
6、对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。【不定项】
A.所有合伙人均应承担清偿责任
B.甲对该项债务承担无限责任
C.乙对该项债务承担无限责任
D.银行有权要求甲全额清偿贷款
正确答案:A、B、D
答案解析:普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
7、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。【单选题】
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
8、（）是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。【单选题】
A.期货合约
B.期权合约
C.交割合约
D.商品期货合约
正确答案:A
答案解析:选项A正确：期货合约是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
9、证券公司新业务应当经董事会评估并出具评估报告，经合规管理部门评估并出具合规审查意见。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告，经合规管理部门评估并出具合规审查意见。
10、取得合格境内投资者资格的证券公司可以通过设立集合计划等方式募集资金，运用所募集的资金投资于境外证券市场。集合计划应当投资于中国证监会规定的金融产品或工具。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:取得合格境内投资者资格的证券公司可以通过设立集合计划等方式募集资金，运用所募集的资金投资于境外证券市场。集合计划应当投资于中国证监会规定的金融产品或工具。
今天乐考网分享的内容到这里就结束了，小伙伴们可以参考一下小编整理的内容，没准会对自己备考有一定的启发，小伙伴们要好好阅读哟！
