1、基金销售机构应当建立完善的( )。
I. 基金份额持有人账户
II. 资金账户管理制度
III. 基金份额持有人资金的存取程序
IV. 授权审批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正确答案是：D
解析：基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
2、从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户( )。
I 需求
II 财务状况
III 风险承受能力
IV 健康状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：C
解析：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
3、下列的审查期限，说法正确的有( )
I.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月
II.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月
III.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日
IV.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日
V.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
A.I、II、III、、V
B.I、II、IV、V
C.I、II、III、IV、V
D.I、II、III、IV
正确答案是：C
解析：(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。
(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。
(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。
(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。
(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
4、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
Ⅰ 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正确答案是：A
解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
5、三公原则是指( )
Ⅰ 公开原则
Ⅱ 公平原则
Ⅲ 公正原则
Ⅳ 公示原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：A
解析：证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则
6、公司的经营原则有( )
I.合法经营原则
II.自负盈亏原则
III.自主经营原则
IV.依法接受国家宏观调控原则
V.实现资产保值增值的原则
A.I、II、III、IV、V
B.I、II、III、IV
C.I、II、III、V
D.I、III、IV、V
正确答案是：A
解析：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。
7、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。
I .收入状况
II .职业状况
III .申报的姓名或者名称
IV. 身份的真实性
A.I、 II
B.III、 IV
C.I 、II 、III 、IV
D.I、 II 、IV
正确答案是：B
解析：证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。
I. 公开
II. 平等
III. 自愿
IV. 诚实信用
A.I 、II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、IV
正确答案是：B
解析：证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循平等、自愿、诚实信用原则，并做好风险控制工作。
9、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当()不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
I. 全面
II. 仔细
III .真实
IV. 准确
A.I 、II
B.II 、III
C.III 、IV
D.I 、II、 III、 IV
正确答案是：C
解析：发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
10、董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是( )。
I 挪用公司资金
II 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
III 接受他人与公司交易的佣金归为己有
IV 擅自披露公司秘密
A.I、 II、 III
B.I、 III 、IV
C.II、 III、 IV
D.I 、II、 III 、IV
正确答案是：D
解析：董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名 义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章 程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的 商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其 他行为。
