乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、（）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。【多选题】
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.证券交易所
D.中国证券业协会
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：中国证监会及其派出机构（AB项正确）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
2、下列关于融资融券业务合同，说法不正确的有（ ）。【多选题】
A.合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限
B.合同应约定甲方强制平仓的各类情形
C.合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度
D.合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证
正确答案:A、B
答案解析:A项，合同应【约定“甲方”清偿债务】的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项。B项，合同应【约定“乙方”强制平仓】的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。
3、证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括（）。【多选题】
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C.接受客户委托，买卖证券
D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（A项正确）（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（B项正确）（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（D项正确）（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
4、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。【多选题】
A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。（D项说法错误）
5、资产证券化业务中，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:资产证券化业务中，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。
6、证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
7、证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。【单选题】
A.5
B.8
C.10
D.20
正确答案:C
答案解析:证券公司另类子公司应当于每月结束后【10个工作日】内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。
8、财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于5年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
9、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。【多选题】
A.实名信用资金台账
B.信用证券账户
C.信用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账（A正确）和信用证券账户（B正确）；在存管银行开立信用资金账户。
10、（）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【单选题】
A.诚信管理
B.廉洁从业
C.合规从业
D.自律管理
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
