1、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务。
D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
答案：D
解析：D项，证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。
2、下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是( )。
A.应当审慎使用信息
B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
C.对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据
D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
答案：C
3、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
1.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅱ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
4、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1%
B.5%
C.10%
D.3%
答案：A
5、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
A.中国证券业协会
B.国务院院证券监督管理机构分支机构
C.中国证监会
D.证券交易所
答案：A
例题： 关于需求与需求曲线，下列选项错误的是( )
A . 牛肉价格上升时，人们会减少牛肉的消费量而增加猪肉或鸡肉的消费量
B . 一种商品的价格上升时，人们会用其他类似的商品来替代它
C . 当价格上升时，人们会发现自己的可购买数量减少了，就会自然地减少支出
D . 需求曲线是一条向上倾斜的曲线
答案：D
