在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、设立证券登记结算机构，应当具备的条件包括（）。【多选题】
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必需具有证券从业资格
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件： （1）自有资金不少于人民币2亿元；（2）具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；（3）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。【多选题】
A.内部控制制度
B.合规制度
C.人力资源状况
D.财务状况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司设立时的业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。
3、（）应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。【单选题】
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.期货交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确：中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。
4、风险控制委员会的主要职责包括（）。【多选题】
A.对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见
B.对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见
C.对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见
D.对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：风险控制委员会的主要职责包括：（1）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；（2）对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；（3）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；（4）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；（5）公司章程规定的其他职责。
5、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定和要求。下列属于符合要求的有（）。【多选题】
A.说明所依据的证券研究报告的发布日期
B.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
C.明示或者暗示保证投资收益
D.准确地表述自己的研究观点，可以与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也可以就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：（1）由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；（2）说明所依据的证券研究报告的发布日期；（3）禁止明示或者暗示保证投资收益；（C项错误）（4）准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。（D项错误）
6、下列属于证券经纪业务特点的有（）。【多选题】
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的针对性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性；（2）证券经纪商的中介性；（A属于）（3）客户指令的权威性；（C属于）（4）客户资料的保密性。（D属于）
7、根据《证券市场禁入规定》第四条的规定，执法单位可以采取的市场禁入种类包括不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券市场禁入规定》第四条的规定，执法单位可以采取的市场禁入种类包括：不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。
8、基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）等措施。【多选题】
A.出具警示函
B.监管谈话
C.认定为不适宜担任相关职务者
D.暂停履行服务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
9、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。【单选题】
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
正确答案:C
答案解析:选项C正确：监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能；股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。
10、《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列（）用途。【多选题】
A.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录
B.进行新股申购
C.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票
D.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：（1）投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；（2）进行新股申购；（3）通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票；（4）法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
