在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益（）。【多选题】
A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。
2、资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集，下列不满足合格投资者要求的是（）。【单选题】
A.最近一年末净资产为1500万元的法人单位
B.家庭金融净资产为400万元的个人
C.家庭金融资产为300万元的个人
D.近3年本人平均收入为40万元的个人
正确答案:C
答案解析:合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织：（1）具有2年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人平均收入不低于40万元；（2）最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位；（3）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构；（4）接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；（5）基本养老金、社会保障基金、年金基金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（6）中国证监会视为合格投资者的其他情形。
3、下列属于证券投资顾问服务内容的是（）。【多选题】
A.热点分析
B.买卖时机
C.证券选择
D.风险提示
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机（B属于）、热点分析（A属于）、证券选择（C属于）、风险提示（D属于）等，禁止代理客户操作。
4、根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。【多选题】
A.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
B.保管人承诺保证最低收益
C.管理人承诺达到一定的盈利目标
D.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
正确答案:B、C
答案解析:选项BC符合题意：证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益（B项符合题意）。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益（C项符合题意）。
5、下列各项中，属于证券交易所监管的有（ ）。【多选题】
A.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理
B.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
C.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年
D.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：证券交易所的监管：（1）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；（2）证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理；（3）证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。C项属于中国证监会的监管。
6、在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。【多选题】
A.推进风险文化建设
B.审议批准公司全面风险管理的基本制度
C.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
D.审议公司定期风险评估报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（1）推进风险文化建设；（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（4）审议公司定期风险评估报告；（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；（7）公司章程规定的其他风险管理职责。
7、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十九条、第八十五条的规定，证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
8、下列有关股份有限公司的股份发行，说法错误的是（ ）。【单选题】
A.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等
B.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
C.股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证
D.股票由监事签名，公司盖章
正确答案:D
答案解析:D项说法错误，股票由法定代表人签名，公司盖章。
9、下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。【不定项】
A.客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B.证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C.依托第三方进行客户身份识别，证券公司应当承担未履行客户身份识别义务的连带责任
D.在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份
正确答案:A、B、D
答案解析:选项C说法不正确：依托第三方进行客户身份识别，证券公司应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
10、金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。【多选题】
A.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
B.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值
C.资产管理产品为封闭式产品，且所投资产具备活跃交易市场
D.资产管理产品为封闭式产品，且所投资产在活跃市场中有报价
正确答案:A、B
答案解析:金融资产符合以下条件之一的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量：资产管理产品为封闭式产品，且【所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期】；资产管理产品为封闭式产品，且【所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值】。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
