小编为了小伙伴巩固备考效果整理了：“证券从业资格考试题”。每天做一点精选模拟试题，对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺，学习的每一步都至关重要，要相信的发奋努力的背后，必有加倍的赏赐。
1、可交换公司债券自发行结束之日起（）个月后，方可交换为预备交换的股票。【选择题】
A.1
B.3
C.6
D.12
正确答案:D
答案解析:选项D正确：可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票；可转换公司债券在发行结束6个月后，可转换为公司股票。
2、按简易程序注册的基金，注册审查时间原则上不超过（）。【选择题】
A.3个工作日
B.20个工作日
C.30个工作日
D.6个月
正确答案:B
答案解析:选项B正确：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
3、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。Ⅰ.盈利能力Ⅱ.成长性Ⅲ.负债比率Ⅳ.新兴行业的代表性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力（Ⅰ正确）、成长性（Ⅱ正确）、流动性和新兴行业的代表性（Ⅳ正确），侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。
4、衍生证券投资基金包括（）。Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金（Ⅰ正确）、期权基金（Ⅱ正确）、认股权证基金（Ⅲ正确）。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。
5、公司债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。【选择题】
A.3~20；10
B.3~20；5
C.3~10；5
D.3~10；10
正确答案:C
答案解析:选项C正确：企业债券的发行期限一般为3~20年，以10年为主；公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主。
6、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下（）。Ⅰ.维持适当门槛，支持机构“走出去”Ⅱ.规范业务范围，完善组织架构Ⅲ.督促母公司加强管控，完善境外机构管理Ⅳ.加强持续监管，完善跨境监管合作【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下四个方面：（1）维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。（2）规范业务范围，完善组织架构。要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。（3）督促母公司加强管控，完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理，建立对境外机构重大事项的集体决策制度，健全境外机构管理制度，建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。（4）加强持续监管，完善跨境监管合作。细化证券基金经营机构信息报送要求，明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作，加强与境外监管机构的信息交流，及时了解境外机构相关情况，有效防范和处置跨境金融风险。
7、A股账户按持有人分为（）。Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户Ⅱ.证券公司自营证券账户Ⅲ.一般机构证券账户Ⅳ.自然人证券账户【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：人民币普通股票账户简称A股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户（Ⅳ正确）、一般机构证券账户（Ⅲ正确）、证券公司自营证券账户（Ⅱ正确）和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户（Ⅰ正确）等。
8、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【选择题】
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%
9、（）是各种形式的具有资本本质的项目，依据一定的会计方法和规则， 在资产负债表上反映出来的资本。【选择题】
A.账面资本
B.经济资本
C.监管资本
D.净资本
正确答案:A
答案解析:选项A正确：账面资本是各种形式的具有资本本质的项目，依据一定的会计方法和规则， 在资产负债表上反映出来的资本；选项B：经济资本也被称为风险资本，通常被定义为金融机构为 了吸收一定说信水平下的非预期损失而应该具备的资本，数量上等于公司整体损失分布中给定置信水平的在险价值；选项C：监管资本是按照监管当局的要求计算的资本，金融机构应满足监管的最低要求；选项D：净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负侦等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
10、依据（），可将优先股分为累积优先股和非累积优先股。【选择题】
A.优先股能否由原发行的股份公司出价赎回
B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
C.优先股在一定条件下能否转换成其他品种
D.优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发
正确答案:D
答案解析:选项D正确：依据优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，可将优先股分为累积优先股和非累积优先股；选项A：根据在一定条件下，优先股能否由原发行的股份公司出价赎回，分为可赎回优先股和不可赎回优先股；选项B：根据在公司营利较多的年份里，优先股除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配，分为参与优先股和非参与优先股；选项C：根据在一定条件下能否转换成另一种优先股，分为可转换优先股和不可转换优先股。
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