通过证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题，熟悉命题“套路”，对历年试题进行分析，可以明确哪些是高频考点，因此，考生一定要做真题，而且要反复做，把考题做熟做透彻之后，学习就变得很有方向性，学习效率会得到很大提高。
1、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。【选择题】
A.建立“防火墙”制度
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.建立健全客户账户管理制度
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。
2、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。【选择题】
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
正确答案:C
答案解析:选项C正确：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
3、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系Ⅳ.建立完善的交易记录制度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：在自营业务内部控制方面，证券公司应当：（1）建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理；（2）通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险；（3）建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责；（4）自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录；‘（5）加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（6）建立完善的交易记录制度；（7）建立独立的实时监控系统；（8）加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。’
4、证券交易的原则是（）。Ⅰ.公平原则Ⅱ.公开原则Ⅲ.客观原则Ⅳ.公正原则【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：本题考察证券交易的“三公”原则，即公开、公平、公正。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确）证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等；公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。
5、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。Ⅰ.发行股票的发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（Ⅰ项正确）（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（Ⅱ项正确）（3）利用募集的资金进行违法活动的；（Ⅲ项错误）（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（Ⅳ项正确）（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
6、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（Ⅰ项正确）（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（Ⅱ项正确）（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。（Ⅲ项正确）
7、发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。（ ）Ⅰ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅲ.超规模发行金融债券Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：（1）未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；（2）超规模发行金融债券；（3）以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；（4）未按规定报送文件或披露信息；（5）其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。
8、根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过（）种，但中国证监会另有规定的除外。【选择题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。
9、公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。【选择题】
A.15
B.5
C.10
D.20
正确答案:C
答案解析:选项C正确：公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
10、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。【选择题】
A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。
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