在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。 Ⅰ.合法经营原则 Ⅱ.自主经营原则 Ⅲ.自负盈亏原则Ⅳ.实现资产保值增值的原则【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：（1）合法经营原则；（Ⅰ包括）（2）自主经营原则；（Ⅱ包括）（3）自负盈亏原则；（Ⅲ包括）（4）依法接受国家宏观调控的原则；（5）实现资产保值增值的原则。（Ⅳ包括）
2、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。【选择题】
A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚
C.具有高中以上学历
D.具有从事期货业务2年以上的经历
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（选项A包括）（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚；（选项B包括）（5）具有大学本科以上学历；（选项C不包括）（6）期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；（选项D包括）（7）通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试；（8）中国证监会规定的其他条件。
3、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（）。【选择题】
A.5%
B.15%
C.20%
D.30%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：（1）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；（2）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；（3）接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
4、资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法（）。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。
5、证券公司投资银行类业务包括（）。Ⅰ.承销与保荐Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问Ⅲ.公司债券受托管理Ⅳ.非上市公司推荐【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司投资银行类业务包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。
6、根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。【选择题】
A.10万元以上100万元以下
B.50万元以上100万元以下
C.10万元以上500万元以下
D.50万元以上500万元以下
正确答案:D
答案解析:选项D正确：根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
7、证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈（Ⅱ、Ⅳ项正确）。
8、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有（）。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录（Ⅰ正确）、交易记录（Ⅱ正确）、证券和资金余额（Ⅲ正确）以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名（Ⅳ正确）、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
9、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。Ⅰ.代理人Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人（Ⅱ、Ⅲ正确）。
10、关于证券承销，以下说法错误的是（）。【选择题】
A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
