学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不能一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%；（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10%；（3）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（4）一只基金持有其他基金（不含货币市场基金），其市值超过基金资产净值的10% ，但基金中基金除外；（5）基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的20%，或者投资于其他基金中基金；（6）每只开放式公募产品的总资产超过该产品净资产的140% ，每只封闭式公募产品、每只私募产品的总资产超过该产品净资产的200%；（7）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受前款（1）项、（2）项规定的比例限制。
2、.地方政府债券的托管（ ）。【单选题】
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管
正确答案:D
答案解析:一般债券应当在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管。
3、发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，应另行申请。
4、短期债券通常全年天数定为360天，半年定为180天。利息累计天数则分为按实际天数计算（ACT/360、ACT/180）、按每月30天计算（30/360、30/180）两种。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:短期债券通常全年天数定为360天，半年定为180天。利息累计天数则分为按实际天数（ACT）计算（ACT/360、ACT/180）、按每月30天计算（30/360、30/180）两种。
5、按照简易程序注册的基金产品有（）。【多选题】
A.债券基金
B.混合基金
C.指数基金
D.货币基金
正确答案:A、B、C、D
答案解析:目前，基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF及其联接基金等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
6、上市公司发行可转换公司债券进行再融资，可转换公司债券通常是转化为普通股票。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
7、国际保险监督官协会是全球性保险监管组织，其在改善国际银行业务监管技术方面发挥重要作用。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:当前国际保险监督官协会（IAIS）主要在三个方面发挥着重要作用：一是制定国际保险监管规则；二是发布国际保险最新动态；三是提供国际保险界交流平台。
8、若该债券按单利计息，到期利随本清，3年期贴现率5%，则其理论价格为（）元。【不定项】
A.98.10
B.98.29
C.96.10
D.96.29
正确答案:C
答案解析:到期还本付息= 100 x(1+3 ×3.75% )=111.25元。理论价格（P)=111.25/（1+5%）³=96.10元。
9、看跌期权的买方对资产具有（）的权利。【单选题】
A.卖出
B.持有
C.买入
D.放弃
正确答案:A
答案解析:选项A正确：看跌期权的买方对资产具有的卖出的权利。看涨期权的买方对资产具有的买入的权利。
10、信用违约互换CDS的交易风险来自（）这几个方面。【多选题】
A.具有较高的杠杆性
B.特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额
C.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑
D.投行从业人员道德风险
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：CDS交易的危险来自三个方面：（1）具有较高的杠杆性；（A正确）（2）由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具（常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数），因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额；（B正确）（3）由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。（C正确）
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
