乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。
Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金
Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众
Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者
Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金的要求则低得多。(Ⅳ错误)
2、()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。【选择题】
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
3、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。【选择题】
A.51%
B.50%
C.60%
D.40%
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。(选项A、B、C是控股股东)
4、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。【选择题】
A.证券公司的解散事由与清算办法
B.证券公司的业务范围
C.证券公司的注册资本
D.证券公司股权结构的重大调整
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：证券公司章程中的重要条款包括：
(1)证券公司的名称、住所；
(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；
(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；
(4)证券公司的解散事由与清算办法(选项A属于)；
(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
5、证券公司、证券投资咨询机构应当提前( )将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。【选择题】
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
正确答案:C
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
6、( )应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。【选择题】
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。
7、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自受理申请材料之日起()内作出批准或不予批准的决定。【选择题】
A.10个工作日
B.20个工作日
C.15个工作日
D.5个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。
8、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。
9、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。【选择题】
A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
正确答案:B
答案解析:选项B正确：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
10、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的()年内至少应进行一次复核。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:选项C正确：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
