乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。【单选题】
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.外资银行
正确答案:B
答案解析:选项B正确：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。
2、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券是有特定价格的证券，因此经纪业务的对象具有（）的特点。【多选题】
A.广泛性
B.价格变动性
C.保密性
D.权威性
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性（A项正确）；同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受到宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求状况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响，经常涨跌变化；同一种证券在不同的时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还有价格变动性的特点（B项正确）。
3、下列关于证券发行和交易活动遵循原则，说法正确的有（ ）。【不定项】
A.公平
B.公开
C.公正
D.公允
正确答案:A、B、C
答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵循“公开、公平、公正”三公原则。
4、（）受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。【单选题】
A.证券金融公司
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.证券业协会
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
5、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
6、证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2年内覆盖全部重要信息系统。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2年内覆盖全部重要信息系统。
7、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（）。【单选题】
A.信息披露制度
B.证券公司向监管机构的报告制度
C.检查制度
D.建立内部稽核制度
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：建立内部稽核制度是证券公司内部控制的手段之一。
8、（）是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。【单选题】
A.原始权益人
B.管理人
C.托管人
D.特殊目的载体
正确答案:C
答案解析:选项C正确：托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。
9、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。【单选题】
A.1
B.3
C.6
D.12
正确答案:C
答案解析:选项C正确：转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
10、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
