在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）。【选择题】
A.1家
B.2家
C.3家
D.5家
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
2、下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（Ⅱ项错误）
3、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。【选择题】
A.上市
B.发行并上市
C.发行
D.发行并交付
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖。
4、下面的行为不被禁止的是（）。【选择题】
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.将自营账户借给他人使用
C.证券公司使用自有资金从事自营业务
D.委托其他证券公司代为买卖证券
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券自营业务的禁止性行为包括：（1）内幕交易；（2）内幕操纵 ；（3）其他禁止行为。其中其他禁止的行为其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。ABD都属于证券自营业务的禁止性行为。
5、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理（Ⅰ正确）、内部控制（Ⅱ正确）、经营运作、风险状况（Ⅲ正确）、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
6、证券公司应当通过任命或者委派（），确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.推荐高级管理人员Ⅳ.推荐关键岗位人选【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性。
7、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（）负责。Ⅰ.真实性Ⅱ.及时性Ⅲ.准确性Ⅳ.完整性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。
8、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【选择题】
A.年
B.3个月
C.半年
D.9个月
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
9、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。【选择题】
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
正确答案:D
答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）融资、融券。
10、特殊机构为产品、资管计划及员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、资管计划或员工持股计划存续期且一般不得超过（）年。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确：特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求：（1） 特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用；（2）不得为专门申购新股、炒作风险警示股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性；（3）为产品、资管计划及员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、资管计划或员工持股计划存续期且一般不得超过3年；（4）产品资产管理人、托管人应当履行账户使用环节实名制审核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。资产管理人、托管人发现涉嫌违反账户实名制要求的，应当及时向中国结算报告。
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