学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、另类子公司应当于每月结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。【选择题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
2、以下不属于证券自营买卖对象的是（）。【选择题】
A.权证
B.期权
C.基金
D.国债
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等。
3、通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在（）的区间内协商确定。【选择题】
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天
正确答案:C
答案解析:选项C正确：通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在1天到182天的区间内协商确定。
4、下列关于有限合伙企业，说法错误的是（）。【选择题】
A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立
B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人
C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人
D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。
5、完善内部控制机制的健全原则是指（）。【选择题】
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
正确答案:A
答案解析:选项A正确：内部控制的健全原则是指内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。B项为合理原则，C项为制衡原则，D项为独立原则。
6、董事会表决有关关联交易的议案时，董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事（）通过。【选择题】
A.过半数；三分之二
B.过半数；过半数
C.三分之二；过半数
D.三分之二；三分之二
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。
7、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行反洗钱义务 Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突（Ⅱ正确），切实履行反洗钱义务（Ⅲ正确），防止出现损害客户合法权益的行为（Ⅳ正确）。
8、下列说法错误的是（）【选择题】
A.证券公司应当建立独立于生产环境的专用开发测试环境，避免风险传导
B.开发测试环境使用未脱敏数据的，采取与生产环境不一样的安全控制措施
C.证券公司重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估
D.证券公司重要信息系统部署以及所承载数据的管理，应当遵循法律法规等规定
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：开发测试环境使用未脱敏数据的，应当采取与生产环境同等的安全控制措施。
9、证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括（）。Ⅰ.与小额贷款公司开展业务合作，为企业提供融资服务Ⅱ.改制辅导Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.推荐企业展示Ⅴ.为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（Ⅴ正确）（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（Ⅲ正确）（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（Ⅰ正确）（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（Ⅱ正确）（10）推荐企业展示；（Ⅳ正确）（11）中国证监会或证券业协会规定的其他业务。
10、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。Ⅰ.知情程度和态度 Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景 Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（Ⅳ正确）（2）知情程度和态度；（Ⅰ正确）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（Ⅱ正确）（4）专业背景；（Ⅲ正确）（5）其他影响责任认定的情况。
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